さわかみファンド
追加型投信／内外／資産複合
分配金再投資専用
投資信託説明書
目論見書
1
さわかみ投信株式会社
さわかみファンド
追加型投信／内外／資産複合
分配金再投資専用
投資信託説明書
交付目論見書
1
さわかみ投信株式会社
本文書 金融商品取引法 昭和23 法第25号 第13条の規定に基 く目論見書
この目論見書により行う さわかみファンド の募集に い 委託会社 金融商品取 引法 昭和23 法第25号 第5条の規定により暼価証券届出書を 成21 11暻20日に関東財 務局長に提出 り その届出の効力 成21 11暻21日に生 り
の事項
さわ
ファンド
当ファンド
いい
を
申込
される投資家の皆様にあら
確認いた
たい重要
事項
知らせ
る
の
申込
の際に
の事項
よび投資信託説明書
交付目論見書
の
容を十分に
読
く
さい
❏ 当ファンド
るリスク
ついて
～ く 投資信託説明書 交付目論見書 の 投資モスク を 覧く さい
当ファンド
主に国
外の株式や債券
値動
のある暼価証券等に投資
そのた
組
入れた暼価証券等の価格
その発行者の経営状況やそれに対
る外部評価
外国為暶相場等の変動により
基準価額
変動等の影響を受け
これらにより生
た利益
よび損失
べ
当ファンドの投資家
ある
客さ
に帰属
るこ
り
た
元本
よび利息
保証
く、預金保険
対象
もあ
ませ
た
客さま
投資さ
た元本
、基準価額
下落
よ
、損失
被
、投
資元本
割
込むこ
あ
ます
その損失に耐えうる
上に当ファンドに対
投
資
るこ
遠慮く
さい
当ファンド
主
リスク
価格変動モスク ン 流動性モスク ン ビグネスモスク ン 為暶変動モスク ィンダモヴモスク ン ファンド資産の流出によるモスク
❏ 当ファンド
る手数料
ついて
～ く 投資信託説明書 交付目論見書 の 手数料等及び税金 を 覧く さい
✑
申込手数料
申込
にあた
支払いいた
く手数料
あり
せん
✑
換金
解約
手数料
換金にあた
支払いいた
く手数料
あり
せん
✑
信託報酬
当ファンドの純資産総額に
年
.
5％
税抜
.
％
の率を乗
得た額
毎日
当ファンドの投資信託財産より控除され
✑
信託財産留保金
換金時に適用される基準価額に対
.5％
率
を乗
得た額
客さ
の
解約金より控除
控除された額
投資信託財産に留保され
(注)
換金額
信託財産留保金の控除前
50万円
の場合に限り控除され
せん
✑
投資信託財産
そ
他
手数料等
当ファンドに組
入れる暼価証券等を売買
る際の売買委託手数料
よびこれに
る消費税等相当額
の実費
投資信託財産より控除され
❏ 書面
よる契約
解除
ついて
当ファンドの 取引に い 金融商品取引法第3②条の6に定 る 書面による解除 い わゆる クヴモンエンオフ の適用 あり せん
❏ 当ファンド
る金融商品取引契約
概要
当ファンドの募集 た 募集の取扱い よび販売等を行う者 委託会社 よび販売会社 当該業務に関 る事務を行い
❏ 当ファンド
る金融商品取引業
内容
よび方法
概要
当フ ァンドの委 託会社 よ び販売会社 に い フ ァンドの 取引や振暶 等を行われ る場 合 により
ン 取引にあた 総合取引口座 ※
振暶決済口座 ※
の開設 必要 り
ン 取引 成立 た場合 法 に定 る場合を除 取引報告書を 客さ に 渡 い た 郵送 た 電磁的方法による場合を含
※ 販売会社によ 様の役割の果た 称の異 る口座 称を用いるこ あり
❏
当ファンド
募集また
募集
取扱い
よび販売等を行う者
概要
商 号：さわ 投信株式会社
金融商品取引業者 関東財務局長 金商 第328号 代 表 者 の 役 職 氏 ：代表取締役 澤上 篤人
本 店 の 所 在 の 場 所：東京都千代田区紀尾井町6番12号 紀尾井町福田家ビル 設 立 暻 日：1996 ②暻4日
資 本 金：3億2,000万円 2010 4暻曒日現在
業 務 の 容：第 種金融商品取引業 投資助言ン代理業 投資運用業 加 入 団 体：社団法人投資信託協会 社団法人日本証券投資顧問業協会 連 絡 先：03-5226-②980 さわ 投信 縁の窓口部
商 号： ろ んウツミ 証券株式会社
さわかみファンド
交付目論見書の概要
の概要 投資信託説明書 交付目論見書 の内容 要約し の 投資信託説明書 交付目論見書 の一部
詳細 本文 覧く い
基 本 的 性 格 追加型投信／内外／資産複合
ファンドの目的 ス の信託財産の長期的 成長 図
収 益 分 配
毎決算時 毎年 月 日 休業日の場合 翌営業日 の年1回 収益分配方針 基 い 分配 行い 基準価額水準 市況動向等 勘案し 分配 行 わ い あ
当ファンド 分配金再投資専用の 分配金 税金 差引 後 自動的 再投資
主 投 資 対 象 制 限
国内外の株式等 主要投資対象 し 投資対象 特 制限 設け 積極的 長期スタンスの運用 行い
フ ァ ン ド の リ ス ク
主 し 国内外の株式等値動 のあ 外貨建 あ 場合 為替変動 あ 証券 投資 組入 証券 等の価格 外国為替相場 等の変動 伴うリスク あ ファンド資産の流出 リスク あ
ファンドの運用成果 運用の実績 変動し の 元金や一定の収益 確保 保証 あ
信 託 報 酬 総 額 純資産総額 対し 年1 ％ 税抜1 %
購 入
1万 以 1 単位 い 購入の申込 申込手数料
途 中 換 金
1 以 1 単位 い 換金の申込
換金手数料 換金の際1 %の率 信託財産留保金 控除 し 一部解約の額 信託財産留保金の控除前 万 以 の場合 限 信託財産留保金 控除
換金額の受 申込 受付けの日 営業日目
購 入 換 金 の 単 価
購入 換金の際の計算 原則 し 申込 受付けの翌営業日の価額 用い
申 込 受 付 時 間
購入 び換金の申込受付時間 各営業日の午後 時 そ 以降の申込 分 翌営業日の受付け
半日営業日の場合 午前11時 の受付け
信 託 期 間 無期限
委 託 会 社 の 情 報 提 供 窓 口
わ 投信株式会社 電話 問い合わ ：
このファンドの運用方針 長期運用を前提 いるた ファンド資産の激 い
変動 運用効率を著 く阻害
た ファンドの設計にあた 長期保暼される投資家の方々の利益を暷優先
に考え あり
目
次
頁
第一部
証券情報 ···
第
部
ファンド情報···
第1
ファンドの状況 ···
1
ファンドの性格···
投資方針··· 1
投資リスク ··· 1
手数料等及び税金 ···
運用状況···
手続等の概要···
管理及び運営の概要···
第
財務ハイ
イ
情報···
1
貸借対照表 ···
損益及び剰余金計算書 ···
第
内国投資信託受益証券
務の概要 ···
第一部 証券情報
1ファンドの 称
わ ファンド 以 当ファンド いい
内国投資信託受益証券の形態等
契約型の追加型証券投資信託受益権 以 受益権 いい 当ファンド 分配金再投資専用
当初1口当 元本1 1万口当 元本金額1万 格付 得し い
当ファンドの受益権 社債 株式等の振替 関 法 以 社振法 いい の規定の適用 受け 受益権の帰属 後述の 11振替機関 関 項 載の振替機関 び当 振替機関 の 位の口 管理機関社振法第 条 規定 口 管理機関 いい 振替機関 含 以 振 替機関等 いい の振替口 簿 載 録 定 以 振替口 簿
載 録 定 受益権 振替受益権 いい 委託会社 や 得 い 情等 あ 場合 除 当 振替受益権 表示 受益証券 行し 振替受益権
無 式や 式の形態 あ
行 売出 価額の総額 1 限 し
行 売出 価格
各申込日の翌営業日 け 基準価額 し
基準価額 信託財産 属 資産受入担保金 用暼価証券 除 法 び社団法 人投資信託協会規則 し 時価評価し 得 信託財産の資産総額 債総額 控除し 金額 以 純資産総額 いい 計算日 け 受益権総口数 除し 金額 いい 基準価額 委託会社 の照会先 参照 申込 の 売会社後述の 申込 扱場 所 参照 問い合わ く い 原則 し 翌日の日本経済新聞 掲載
基準価額 1万口単位 表示 の 表
＜基準価額の照会先 委託会社 ＞ わ 投信株式会社
電話番号
申込 扱場所
の委託会社 び 売会社の本支店等 い 申込 の 扱い 行い ＜委託会社＞
わ 投信株式会社
東京都千 紀尾井 番1 号 紀尾井 福 家ビ ＜ 売会社＞
証券株式会社 広島県広島市中 立 番 号
払込期日
得の申込 場合 前述の 申込 扱場所 定 日 申込 の 金 支払い く い
申込期間中 申込 各 得申込日の 行価額の総額 追加信託 行わ 日 委託会社の指 定 口 経 し 受託会社の指定 ファンド口 払込
1 払込 扱場所
申込 の 金 申込 委託会社 売会社 支払いく い
11振替機関 関 項
振替機関 株式会社証券保管振替機構
1 その他
申込 の方法
イ 当ファンドの受益権の 得申込 前述の 申込 扱場所 い 申込期間中の委託会 社 び 売会社の各営業日 受付け 当 受益権の価額 当初募集期間 い 1 口 1 し 続募集期間 い 申込日の翌営業日 け 基準価額 し 申込
1万 以 1 単位 行う の し 付口数の計算 生 1口曑満の端数 捨 得申込 の受付け 原則 し 午後 時 し 半日営業日の場合 午前11時 し
の受付時間 過 の申込 翌営業日の 扱い し
受益権の 得申込者 委託会社 売会社 の間 総合 引約款 証券投資信 託の総合 引 関 契約 投資信託受益権振替決済口 管理約款 契約 び 自動 けい く投資約款 契約 締結し
ハ 委託会社 び 売会社 総合 引約款 証券投資信託の総合 引 関 契 約 投資信託受益権振替決済口 管理約款 自動けい く投資約款 い 様の権 利義務 規定 称の異 契約 使用 あ の場合当 の 称 替え
の し
当ファンドの 引 い 金融商品 引法第 条の 定 書面 解除 いわゆ ク リン フ の適用 あ
日本以外の地域 け 行 当 項 あ
振替受益権 い
当ファンドの受益権 社振法の規定の適用 受け 前述の 11振替機関 関 項 載 の振替機関の振替業 係 業務規程等の規則 し 扱わ の し
第 部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
1ファンドの目的及び基本的性格 ファンドの目的
当ファンド 投資家の方々の資産形成 手伝い ス の信託財産の長期的 成長 図 目的 し 積極的 運用 行う の
ファンドの基本的性格
当ファンド 社団法人投資信託協会 定 商品分類 関 指針 基 く商品分類 い 追加型投信／内外／資産複合 分類 商品分類 属性 分の詳細 い
の通 当ファンド 当 商品分類及び属性 分 表中 網掛け表示し
商品分類
単位型 追加型 投資対象地域
投資対象資産 収益の源泉
株式 国内
債券 単位型
海外 不動産投信
追加型 その他資産
内外
資産複合
属性 分
投資対象資産 決算頻 投資対象地域 為替 株式 一般
大型株 年 1 回
中小型株 日本 含
年 回 日本 債券 一般
公債 米
社債 年 回
その他債券 欧州 あ
ク 属性 適時
年 回 隔月
セ
不動産投信 年 1 回 毎月 し
中 米
その他資産 日々 フリ
中近東 中東 その他
資産複合 資産配分固定型 ン
株式 債券 資産配分変更型
注 の商品分類及び属性 分の定義 い 覧く い 当ファンド 分 類 当 使用し 分類項目及び属性 分項目 関し 社団法人投資信 託協会の ム 確認い け
商品分類の定義
単位型投信 追加型投信の 分
イ 単位型投信…当初 募集 資金 一 の単位 し 信託 その後の追加設定 一 行 わ いファンド いう
追加型投信…一 設定 ファンド あ その後追加設定 行わ 従来の信託財産 運用 ファンド いう
投資対象地域 分
イ 国内…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 主 投資収益 実質的 国内 の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
海外…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 主 投資収益 実質的 海外 の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
ハ 内外…目論見書又 投資信託約款 い 国内及び海外の資産 投資収益 実質的 源泉 旨の 載 あ の いう
投資対象資産 分
イ 株式…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 主 投資収益 実質的 株式 源泉 旨の 載 あ の いう
債券…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 主 投資収益 実質的 債券 源泉 旨の 載 あ の いう
ハ 不動産投信リ …目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 主 投資収益 実質的 不動産投資信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券 源泉 旨の 載 あ の いう
その他資産…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 主 投資収益 実質的 イ ハ 掲 資産以外の資産 源泉 旨の 載 あ の い う その他資産 併 し 体的 組入資産その のの 称 載 可
属性分類の定義 投資対象資産の定義 イ 株式
イ一般…次の大型株 中小型株属性 あ い全 の の いう
大型株…目論見書又 投資信託約款 い 主 し 大型株 投資 旨の 載 あ の いう
ハ中小型株…目論見書又 投資信託約款 い 主 し 中小型株 投資 旨の 載 あ の いう
債券
イ一般…次の公債 社債 その他債券属性 あ い全 の の いう
公債…目論見書又 投資信託約款 い 日本国又 各国の政府の 行 国債地方 債 政府保証債 政府機関債 国際機関債 含 以 主 し 投資 旨 の 載 あ の いう
ハ社債…目論見書又 投資信託約款 い 企業等 行 社債 主 し 投資 旨 の 載 あ の いう
その他債券…目論見書又 投資信託約款 い 公債又 社債以外の債券 主 し 投資 旨の 載 あ の いう
格付等ク 属性…目論見書又 投資信託約款 い イ の 行体 分のほ 特 ク 対し 明確 載
あ の い イ 掲 分 加え 高
格付債 格付債 等 併 可 ハ 不動産投信
以 の詳細 分類 行わ い の その他資産
組入 い 資産 載 の 資産複合
以 の小分類 当 場合 当 小分類 併
イ資産配分固定型…目論見書又 投資信託約款 い 複数資産 投資対象 し 組入比 率 い 固定的 旨の 載 あ の いう
組 合わ い 資産 列挙 の
資産配分変更型…目論見書又 投資信託約款 い 複数資産 投資対象 し 組入比 率 い 機動的 変更 行 う旨の 載 あ の しく 固定的
旨の 載 い の いう
組 合わ い 資産 列挙 の
決算頻 の定義
イ年1回…目論見書又 投資信託約款 い 年1回決算 旨の 載 あ の いう 年 回…目論見書又 投資信託約款 い 年 回決算 旨の 載 あ の いう ハ年 回…目論見書又 投資信託約款 い 年 回決算 旨の 載 あ の いう
年 回隔月…目論見書又 投資信託約款 い 年 回決算 旨の 載 あ の いう
年1 回毎月…目論見書又 投資信託約款 い 年1 回毎月決算 旨の 載 あ の いう
投資対象地域の定義 重複使用可能
イ …目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 世界の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
世界の資産 の中 日本 含 含 い 明確 載 の
日本…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 日本の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
ハ 米…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 米地域の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
欧州…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 欧州地域の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 日本 除く 地域の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
セ …目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 セ 地域の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
中 米…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 中 米地域の資 産 源泉 旨の 載 あ の いう
フリ …目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 フリ 地域の 資産 源泉 旨の 載 あ の いう
リ中近東中東…目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益 中近東地 域の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
ン …目論見書又 投資信託約款 い 組入資産 投資収益
ン 地域 新興成長国 地域 の資産 源泉 旨の 載 あ の いう
為替 の定義
イ為替 あ …目論見書又 投資信託約款 い 為替のフ 又 一部の資産 為替の 行う旨の 載 あ の いう
為替 し…目論見書又 投資信託約款 い 為替の 行 わ い旨の 載 あ の又 為替の 行う旨の 載 い の いう
ファンドの信託金限 額
委託会社 受託会社 合意のうえ 1 限 し 信託金 追加 追加信託 行わ 受託会社 その引受け 証 書面 委託会社 交付し 委託会社 受 託会社 合意のうえ 当 限 額 変更
ファンドの特色
経済の大 う え 先 投資 運用の基本 し その時 暷 割安 考え 投資対象 資産 集中配分し
ファンドの 組 ファンドの 組
し 監督当局の承認等 前提 成 年 月 日付 ＮＣ 信託銀行株式会社 村信託銀 行株式会社 合併し 村信託銀行株式会社 予定 当 合併 実施 場合 図
以 の通 変更 受益者
信託契約 証券投資
株式会社 受益権の募集の 扱い 売 一部解 約の実行の請求の受付 収益分配金の 再投資 収益分配金 償還金 一部解 約金の支払い等
売会社
受益権の募集 売の 扱い等 関 契約 わ 投信株式会社
信 託 財 産 の 運 用 指 図 受 益 権 の 募 集 一部解約の実行の請求の受付 収 益分配金の再投資 収益分配金償還 金一部解約金の支払い等
委託会社
ＮＣ 信託銀行株式会社 信託財産の保管 管理等
ファンド
わ ファンド
委託会社 び受託会社 そ の業務 対 報酬 信託財産 収受し 売 会社 委託会社 業務 対 行手数料 支払わ 委託会社自 の募集 売 係 受益権 い 売会社 の配分 相当 金額 委託会社 収受し
受益者
信託契約 証券投資
株式会社 受益権の募集の 扱い 売 一部解 約の実行の請求の受付 収益分配金の 再投資 収益分配金 償還金 一部解 約金の支払い等
売会社
受益権の募集 売の 扱い等 関 契約 わ 投信株式会社
信 託 財 産 の 運 用 指 図 受 益 権 の 募 集 一部解約の実行の請求の受付 収 益分配金の再投資 収益分配金 償還 金一部解約金の支払い等
委託会社
村信託銀行株式会社 信託財産の保管管理等
ファンド
わ ファンド
委託会社 関係法人 締結し い 契約等の概要 イ 受託会社 の契約 証券投資信託契約
ファンドの根幹 運用方針 信託報酬の総額 手数料等 ファンドの設定 維持の 必要 項 信託契約 規定し い
売会社 の契約 受益権の募集 売の 扱い等 関 契約
委託会社 売会社 委託 ファンドの募集の 扱い 売 係 業務の内容 一部解約 係 務の内容 び 関 手続 等 い 規定し い 契約 称 い 異 称 使用 あ
委託会社の概況 称
わ 投信株式会社 本店の所在の場所
東京都千 紀尾井 番1 号 紀尾井 福 家ビ 資本金の額 成 年 月曒日現在
資本金 百万 会社の沿革
成 年 月 日 わ 投資顧問株式会社設立 成 年 月 1日 投資顧問業 録 関東財務局長第 号 成11年 月 日 わ 投信株式会社 商号変更 成11年 月 日
証券投資信託委託業金融再生委員会第1 号 び投資一任契約 係 業務 金融再生委員会第 号 の認可 得
成1 年 月 日 金融商品 引業の 録 関東財務局長 金商 第 号 大株主の状況 成 年 月曒日現在
氏 称 住所 所暼株式数 所暼比率
わ 一般財団法人
東京都千 麹 目 番地 麹 クリスタ 西館
株 %
わ 合 会社
東京都千 麹 目 番地 麹 クリスタ 西館
1 株 %
注 わ 一般財団法人の所暼し い 株式 議決権 暼し い種類株式 あ
注 わ 合 会社 成 年 月1日付 株式会社 わ ン ス 組織 変更し し
投資方針 1投資方針
基本方針
当ファンド 投資家の方々の資産形成 手伝い ス の信託財産の長期的 成長 図 目的 し い 国内外の株式等 主要投資対象 し 投資対象 特 制限 設け 積極的 長期スタンスの運用 信託財産の成長 目指し
投資態
運用 あ 経済の大 う え 先 投資 基本 し その時 暷 割 安 考え 投資対象 資産 集中配分し その投資対象資産の中 将来価値 考え 市場価値 割安 考え 銘柄 選 投資し 割安 解消 持続保暼 イ ンド
ド型 の長期投資 基本 し
割安 あ の 断の精 維持 向 経済全般 び個 銘柄 い 徹 底し リサ 活動 続し
当ファンド 運用の成果 い 目標 ン ク 設定し し 短期的 成績向 狙う う 無理 投資 し 必要 考え リスク 然 長期的 運用成果 向 株主総会 の議決権行使 積極的 行 い
運用の特色
当ファンド のスタイ 一 し 変え し 資金動向や市況動向 の う 運用 い場合 あ
信託財産の効率的 運用 資 び 暼価証券等の価格変動リスク び為替変 動リスク 回避 暼価証券先物 引等
1
スワ 引 金利先渡 引 び為替先渡 引 行う
1暼価証券先物 引等 国内 い 行わ 暼価証券先物 引 暼価証券指数等先物 引 暼価証券 ン 引 通貨 係 先物 引 通貨 係 選択権 引 金利 係 先物 引 び金利 係 ン 引 び 外国の市場 け 暼価証券先物 引 暼価証券 指数等先物 引 暼価証券 ン 引 通貨 係 先物 引 通貨 係 ン 引 金利 係 先物 引 び金利 係 ン 引 類似の 引 指し
スワ 引 異 通貨 異 受 金利 異 受 金利 その元本 一定の条件 の 交換 引 指し
金利先渡 引 当 者間 い あ 将来の特定の日以 決済日 いい け 決済日 一定の期間 経過し 日 以 満期日 いい の期間 係 国内
海外 い 表的利率 し 公表 預金契約 金銭の貸借契約 基 く債権 の利率 以 指標利率 いい の数値 決 その 決 係 数値 決済日 け 当 指標利率の現実の数値 の差 あ 元本 し 定 金額 び当 者間 約定し
日数 基準 し 数値 乗 額 決済日 け 当 指標利率の現実の数値 決済日 け 現在価値 割引い 額の金銭の授受 約 引 指し
投資対象
投資対象 暼価証券
委託会社 信託金 主 し 次の暼価証券金融商品 引法第 条第 項の規定 暼価証券 項各号 掲 権利 除 投資 指図し
1 株券 国債証券 地方債証券
特 の法 法人の 行 債券 社債券
特定目的会社 係 特定社債券 金融商品 引法第 条第1項第 号 定 の いい 特 の法 設立 法人の 行 出資証券金融商品 引法第 条第1項第 号 定
の いい
協 組織金融機関 係 優先出資証券金融商品 引法第 条第1項第 号 定 の いい
特定目的会社 係 優先出資証券 金融商品 引法第 条第1項第 号 定 の いい 1 コ
11 新株予約権証券
1 外国 外国の者の 行 証券 証書 1 11 の証券 証書の性質 暼 の
1 投資信託 外国投資信託の受益証券金融商品 引法第 条第1項第1 号 定 の い い
1 投資証券 しく 投資法人債券 外国投資証券金融商品 引法第 条第1項第11号 定 の いい
1 外国貸付債権信託受益証券 金融商品 引法第 条第1項第1 号 定 の いい
1 ン 表示 証券 証書金融商品 引法第 条第1項第1 号 定 の いい 暼価証券 係 の 限
1 預託証書 金融商品 引法第 条第1項第 号 定 の いい 1 外国法人 行 譲渡性預金証書
1 指定金銭信託の受益証券金融商品 引法第 条第1項第1 号 定 受益証券 行信託の受 益証券 限
抵当証券 金融商品 引法第 条第1項第1 号 定 の いい
1 貸付債権信託受益権 あ 金融商品 引法第 条第1項第1 号 定 受益証券 行信託の 受益証券 表示 の
外国の者 対 権利 1 の暼価証券の性質 暼 の
1 の証券 1 び 1 の証券 証書のう 1 の証券の性質 暼 の 以 株 式 いい の証券 び1 び 1 の証券 証書のう の証 券の性質 暼 の 以 公社債 いい 1 の証券 び1 の証券 以 投資信託証券
いい
投資対象 金融商品
委託会社 信託金 掲 暼価証券のほ 次 掲 金融商品金融商品 引法第 条第 項の規定 暼価証券 項各号 掲 権利 含 運用 の指図
1 預金
指定金銭信託 金融商品 引法第 条第1項第1 号 定 受益証券 行信託 除 コ ン
手形割引市場 い 売 手形
その他の投資対象
1 信託財産の効率的 運用 資 信用 引 株券 売付け の指図
当 売付けの決済 い 株券の引渡し 戻し 行う の指図 の し
信託財産の効率的 運用 資 び 信託財産 運用対象 暼価証券の価格変 動リスク 回避 わ 国の 引所金融商品 引法第 条第1 項 規定 引所金融 商品市場 び金融商品 引法第 条第 項第 号 規定 外国金融商品市場 いい 以 け 暼価証券先物 引金融商品 引法第 条第 項第 号イ 掲 の い い 暼価証券指数等先物 引金融商品 引法第 条第 項第 号 掲 の いい
び暼価証券 ン 引金融商品 引法第 条第 項第 号ハ 掲 の いい び 外国の 引所 け の 引 類似の 引 行う の指図
選択権 引 ン 引 含 扱う の し 以
信託財産の効率的 運用 資 び 信託財産 属 資産の為替変動リスク 回避 わ 国の 引所 け 通貨 係 先物 引 び 外国の 引所 け 通貨 係 先物 引 び ン 引 行う の指図
信託財産の効率的 運用 資 び 信託財産 属 資産の価格変動リスク 回避 わ 国の 引所 け 金利 係 先物 引 び ン 引 び 外国の 引所 け の 引 類似の 引 行う の指図
信託財産 属 資産の効率的 運用 資 び 価格変動リスク び為替変動リ スク 回避 異 通貨 異 受 金利 異 受 金利 その元本 一定の条 件の 交換 引以 スワ 引 いい 行う の指図
スワ 引 行う あ 担保の提供あ い 受入 必要 認 担保の提 供あ い 受入 の指図 行う の し
信託財産 属 資産の効率的 運用 資 び 価格変動リスク び為替変動リ スク 回避 金利先渡 引 び為替先渡 引 行う の指図
金利先渡 引 び為替先渡 引 行う あ 担保の提供あ い 受入 必要 認 担保の提供あ い 受入 の指図 行う の し
信託財産の効率的 運用 資 信託財産 属 株式 び公社債の貸付の指図 暼価証券の貸付 あ 必要 認 担保の受入 の指図 行う の し
信託財産 属 資産の効率的 運用 資 び 信託財産 属 外貨建資産 い の為替変動リスク 回避 外国為替の売 の予約 指図
運用体制
当ファンドの運用体制 以 の
当ファンドの運用執行 委託会社 い その 締役会等の管理監督の 投資政策委員会 決定 運用方針 び セ ン し い 運用調査部 フ リ 運用 実行し い 法 信託約款 び社内規程等の遵 状況 し 運用執行 イ ン 独立し コン イ ンス部 ク 行 い
受託会社 対し 日々の純資産照合 月次の勘定 高照合 行 適宜 その 務遂行能力 タリン し い
締役会等
弊社の運用哲学 運用方針 遵 い の管理監督 運用 調査の人曩確保 教育体制の確立
コン イ ンス委員会 1
運用方針等の遵 状況の管理監督 び 締役会等 の報告 投資政策委員会
毎月1回会議 開催 基本的 運用方針等の審議決定
IO暷高投資 任者 議長 し 運用調査部長 業務管理部長 縁の窓口部長 投信企 部長 コン イ ンス部長 び主要運用担当者 構成
運用の セス び成果等リスクの分析管理 コン イ ンス部
投資政策委員会の活動の監督 運用関係者の倫理規定遵 等の管理 投資信託の運用の基本方針等の遵 状況の タリン
運用調査部 投信企 部の機能分 状況の監督 ファンドの関連法人等の管理状況の監督
運用調査部 1
投資政策委員会の決定し 運用方針 び セ ン し い フ リ 運 用 実行
フ リ 運用 必要 ク ク の調査 実行 フ ンス要因分析
運用会議 開催 投資環境全般の見直し 投資候補銘柄の策定 投信企 部
投資信託の日々の純資産総額 び基準価額の算出 行い その内容 各運用担当者 び投資 政策委員会 報告
暼価証券等の約定 び決済状況の確認
注 運用体制 び人員数等 成 年 月曒日の の あ 今後変更 場合 あ
注信託財産の適 運用 び受益者 の利害相 引の防 目的 し 社内諸規則 設け い
投資政策委員会 任者 IO
運用調査部 投信企 部
コン イ ンス 委員会 締役会等
運用執行 イン 運用情報提供 イン
検査監督 イン
分配方針
当ファンド 毎決算時毎年 月 日の年1回 休業日 あ 場合 その翌営業日 原則 し 以 の方針 基 分配 行い
イ 分配対象額の範
繰越分 含 利子 配当収入 び売 益 評価益 含 等の全額 し 分配対象額 い の分配方針
委託会社 基準価額水準 市況動向等 勘案し 分配金額 決定し 分配 行わ い あ
ハ 留保益の運用方針
収益分配 利益の運用 い 特 制限 設け 委託会社の 断 基 い 元本部分 一の運用 行い
注利子 配当収入 配当金 利子 貸付暼価証券 係 品貸料 び 類 収益 支払利息 控除し 額 諸経費 信託報酬 び当 信託報酬 係 消費税等 相当 金 額 控除し 後 その 額 受益者 分配 次期以降の分配 あ
その一部 分配準備積立金 し 積 立
注売 益 売 損益 評価損益 加減し 利益金額 諸経費 信託報酬 び当 信託報 酬 係 消費税等 相当 金額 控除し 繰越 損金のあ その全額 売 益
補 し 後 その 額 受益者 分配 次期以降の分配 あ 分配準備積立金 し 積 立
注 毎計算期曒 い 信託財産 生 損失 次期 繰 越し
当ファンド 分配金再投資専用 収益分配金 税金 控除し 金額 当ファンドの受益権の 得申込金 し 受益者 売会社 含 毎 当 収益分配金の再投資 係 受益権の 得の申込 応 の し
注収益分配金 決算日 い 振替機関等の振替口 簿 載 録 い 受益者 当 収益分配金 係 決算日以前 い 一部解約 行わ 受益権 係 受益者 除
投資制限
わ ファンド 約款 以 信託約款 いい 基 く投資制限 イ 株式 の投資制限 信託約款 運用の基本方針 運用方法 投資制限
株式 の投資割合等 制限 設け
外貨建資産 の投資制限 信託約款 運用の基本方針 運用方法 投資制限 外貨建資産 の投資割合等 制限 設け
ハ 投資信託証券 の投資制限 信託約款 運用の基本方針 運用方法 投資制限 投資信託証券 の投資割合等 制限 設け
投資 株式等の範 信託約款第1 条
イ委託会社 投資 指図 株式 び新株予約権証券 引所 場 い 株式の 行会社の 行 の 又 引所 準 市場 い 引 い 株式の
行会社の 行 の し し 株主割当 社債権者割当 得 株 式 び新株予約権証券 い の限 あ
前イ 関わ 場予定 録予定の株式 び新株予約権証券 目論見書等
い 場 録 確認 の い 委託会社 投資 指
図 の し
信用 引の指図範 信託約款第1 条
イ信用 引の指図 当 売付け 係 建玉の時価総額 信託財産の純資産総額 超え い の し
信託財産の一部解約等の 純資産総額 減少し 前イ 定 限 額 超え 場合 委託会社 速や その超え 額 相当 売付けの一部の決済 指図 の し
暼価証券の貸付の指図 び範 信託約款第 条
イ信託財産 属 株式 び公社債の貸付の指図 次の範 内 行う の し
1 株式の貸付 貸付時 い 貸付株式の時価合計額 信託財産 保暼 株式 の時価合計額 超え い の し
公社債の貸付 貸付時 い 貸付公社債の額面金額の合計額 信託財産 保暼 公社債の額面金額の合計額 超え い の し
前イ 定 限 額 超え 場合 委託会社 速や その超え 額 相 当 契約の一部の解約 指図 の し
特 の場合の外貨建暼価証券 の投資 信託約款第 1条
外貨建暼価証券 の投資 い わ 国の国際収支 の理 等 特 必要 認
場合 制約 あ
資金の借入 信託約款第 1条
借入金 暼価証券等の運用 行わ い の し
投資信託及び投資法人 関 法 以 投信法 いい び 金融商品 引法 び 関係法 基 く投資制限
イ 委託会社 一の法人の 行 株式 い 委託会社 運用の指図 行う全 の委託者 指図型投資信託 信託財産 し 暼 当 株式 係 議決権の総数 当 株式 係 議決権の総数 1 分の 乗 得 数 超え 場合 い 当 株式 信託 財産 得 受託会社 指図し い の し
委託会社 信託財産 関し 金利 通貨の価格 金融商品市場 け 相場その他の指標 係 変動その他の理 生し得 危険 対応 額 し あ 委託会社 定 合 理的 方法 算出し 額 当 信託財産の純資産額 超え 場合 い リ 引新株予約権証券 ン 表示 証券 しく 証書 係 引 び 選択権付債券売 含 行い 続 受託会社 指図し い の し
その他
投資リスク
1当ファンドの受益権の 得申込者 慎重 投資の 断 行う 当ファンドの投資目的 びリスク 認識 求
当ファンド 主 し 国内外の株式や債券 値動 のあ 外貨建 あ 場合 為替変動 あ 証券 投資 組入 暼価証券等の価格 外国為替相場等の変動 その基 準価額 変動等の影響 受け 投資元本 割 込 あ の運用 損益 全 当ファンドの受益者 帰属
当ファンド自身の投資目的 確実 達成 の く 元金 び元金 の収益 確 保 保証 あ の その損失 耐え得 以 当ファンド 対し 投資 避け
当ファンド 暼 主 リスク 以 の通 価格変動リスク
投資対象資産の価格動向 国内 び国際的 政治 経済情勢の影響 受け 当ファンド 投資信託財産の長期的 成長 目指し積極的 運用 行う 投資対象資産の価格変動 あ 場合 重大 損失 生 あ
流動性リスク
市場規模や 引量 少 い 組入 資産 売却 際 市場実勢 期待 価格 売 い場合 不測の損失 被 あ
ビ スリスク
組入 資産の 行者の経営等 重大 危機 生 場合やそ 関 外部評価の変化等 あ 場合 当 資産の価格 落し 重大 損失 生 あ
為替変動リスク び ン リ リスク
外貨建資産 組入 場合 当 通貨 の為替変動の影響 受け 損失 生 あ 当 国 地域の政治 経済 び社会情勢等の変化 市場 大 混乱 生 場 合 重大 損失 生 あ
ファンド資産の流出 リスク
多額の解約 一時 あ 場合 資金 手当 組入 資産 大量 売却し け
い あ その際 当 売却の注文 市場価格 影響 え 等 基準価額 大 く 落 あ 当ファンドの運用 イ ンド ド型 の長期投資 基本 し い の 急激 大量の資産売却 運用効率 著しく阻害 あ
換金性 制限 場合
通常 異 状況 い 換金 制限 設け あ
引所 け 引の停 その他や 得 い 情 あ 換金の申込 の受付け 中 あ 換金の申込 の受付け 中 場合 受益者 当 受付中 以前 行 当日の 換金の申込 撤回 し 受益者 その 換金の申込 撤回し い場合 当 受付中 解除し 後の暷初の基準価額の計算日 換金の申込 受付け
リスク管理 関 体制
委託会社 け リスク管理体制 以 の通 コン イ ンス部
投資政策委員会の活動の監督 運用関係者の倫理規定遵 等の管理 運用の基本方針等の遵 状況の タリン
運用調査部 投信企 部の機能分 状況の監督
投資政策委員会 投信企 部
任者 IO
投 資 信託 の 日 々 の 純 資産 総 額 び基準価額の算出 運用の セス び成果等
リスクの分析管理
務リスクの管理
手数料等及び税金 1申込手数料
当 項 あ
換金 解約 手数料 当 項 あ
信託報酬等
信託報酬の総額 当ファンドの計算期間 通 毎日 信託財産の純資産総額 年1 %税抜年 1 %の率 乗 得 額 し 信託報酬 係 委託会社 受託会社 び 売会社の間の配分 次の通
委託会社 受託会社 売会社 年 %
税抜年 %
年 1 % 税抜年 1 %
年 % 税抜年 %
信託報酬 毎計算期間の ヵ月毎の終了日当 日 休業日の 翌営業日 し び計 算期間終了日 当 終了日 計 金額 び 信託の終了時 終了日 計
金額 信託財産中 支弁し
信託報酬 係 消費税等相当額 信託報酬支弁の 信託財産中 支弁し 注 税額 成 年 月曒日現在の の あ 税法 改 場合 その内容 変更
あ
その他の手数料等
当ファンド 組入 暼価証券等の売 の際 生 売 委託手数料 売 委託手数料 対 消費税等相当額 先物 引 ン 引等 要 費用 信託財産中 支弁し
注 の費用 い 運用状況等 変動 の あ 前 料率 限額等 示
その他 信託 務の処理 要 諸費用 監査費用 受託会社の立替え 立替金の利息等 委 託会社 信託財産 収受 信託報酬 支弁し
課税 の 扱い
受益者 対 課税 い 以 の う 扱い
個 元本 い
イ 追加型株式投資信託 い 受益者毎の信託時の受益権の価額等申込手数料 び当 申込手数料 係 消費税等相当額 含 当 受益者の元本個 元本 あ
個 元本方式 成1 年 月1日算出の基準価額 適用 の 個 元本方式 の移行時 既 受益権 保暼し い 場合 成1 年 月 1日の 均信託金 当 受益権 係 個 元本
受益者 一ファンドの受益権 複数回 得し 場合 原則 し 個 元本 当 受益者 追 加信託 行う都 当 受益者の受益権口数 加重 均 算出
ハ し 一ファンド 複数の委託会社 び 売会社 得 場合 い 当 委託会 社 び 売会社毎 個 元本の算出 行わ 一の委託会社 び 売会社 あ 複数支店等 一ファンド 得 場合 当 支店毎 個 元本の算出 行わ
場合 あ
受益者 特 分配金 受 場合 収益分配金 生時 その個 元本 当 特 分配金 控除し 額 その後の当 受益者の個 元本 特 分配金 い
の 収益分配金の課税 い 参照く い
一部解約時 び償還時の課税 い
一部解約時 び償還時の個 元本超過額 課税対象
注 個人の受益者の場合 一部解約時 び償還時の価額 得費 申込手数料 び当 申込手数料 係 消費税等相当額 含 控除し 差益 課税対象
収益分配金の課税 い
追加型株式投資信託の収益分配金 課税扱い 普通分配金 非課税扱い 特 分配金 受益者毎の元本の一部払戻し 相当 部分 の あ
受益者 収益分配金 受 際 イ 当 収益分配金落 後の基準価額 当 受益者の個 元本 額の場合 当 受益者の個 元本 回 い 場合 当 収益分配金の全額 普 通分配金 当 収益分配金落 後の基準価額 当 受益者の個 元本 回 い 場 合 その 回 部分の額 特 分配金 当 収益分配金 当 特 分配金 控除し 額 普通分配金
個人 法人 の課税の 扱い い イ 個人の受益者 対 課税
＜ 成 年1 月 1日 ＞ イ収益分配金 対 課税
個人の受益者 支払い 受け 収益分配金のう 課税扱い 普通分配金 い 配当課税 適用 1 %所得税 % び地方税 %の税率 源泉徴収 行わ
源泉徴収の 申告不要 確定申告 行う 申告分 課税 しく 総合課税のい 選択
一部解約時 び償還時の差益 対 課税
一部解約時 び償還時の価額 得費申込手数料 び当 申込手数料 係 消費 税等相当額 含 控除し 差益 い 譲渡益 1 %所得税 % び地 方税 %の税率 申告分 課税 行わ 源泉徴収選択口 選択し 場合 1 %所得税 % び地方税 %の税率 源泉徴収 行わ 原則 し 確定申告 不要
ハ譲渡損失 配当所得の損益通算
一部解約時 び償還時の譲渡損失 い 確定申告 申告分 課税 選択し 場株式等の配当所得 損益通算 行う
＜ 成 年1月1日以降＞ イ収益分配金 対 課税
個人の受益者 支払い 受け 収益分配金のう 課税扱い 普通分配金 い 配当課税 適用 %所得税1 % び地方税 %の税率 源泉徴収 行わ
源泉徴収の 申告不要 確定申告 行う 申告分 課税 しく 総合課税のい 選択
一部解約時 び償還時の差益 対 課税
一部解約時 び償還時の価額 得費申込手数料 び当 申込手数料 係 消費 税等相当額 含 控除し 差益 い 譲渡益 %所得税1 % び 地方税 %の税率 申告分 課税 行わ 源泉徴収選択口 選択し 場合
%所得税1 % び地方税 %の税率 源泉徴収 行わ 原則 し 確定申告 不要
ハ譲渡損失 配当所得の損益通算
一部解約時 び償還時の譲渡損失 い 確定申告 申告分 課税 選択し 場株式等の配当所得 損益通算 行う
法人の受益者 対 課税 ＜ 成 年1 月 1日 ＞
運用状況 1投資状況
成 年 月曒日現在
資産の種類 国 時価合計 投資比率 %
株式 日本 1 1
現金 預金 その他資産 債控除後 1
合計 純資産総額 1
投資資産
投資暼価証券の主要銘柄
成 年 月曒日現在
位 種類 銘柄 国 業種
数量 株
簿価 単価
簿価 金額
評価 単価
評価 金額
投資 比率 % 1 株式 商船 井 日本 海運業 1 1 1 1
株式 リコ 日本 電気機器 1 1
株式 ﾌ ･ﾎ ﾙﾃ ｨ ｸ 日本 小売業 1 1 1 1
株式 ソ ク 日本 電気機器 1 11 1 1
株式 全日本空輸 日本 空運業 1 11
株式 タ自動車 日本 輸送用機器 1 11 1 11
株式 花王 日本 化学 1 1
株式 菱重 業 日本 機械 1 1 1
株式 リ ス ン 日本 ム製品 1 1 1
1 株式 M O 日本 金属製品 1 1
11 株式 信越化学 業 日本 化学 1 1
1 株式 武 薬品 業 日本 薬品 1 1 1 1
1 株式 国際石油開 帝石 日本 鉱業 1 1 11 1
1 株式 ンソ 日本 輸送用機器 1 1 1 1
1 株式 ン 日本 電気機器 1
1 株式 ン 日本 輸送用機器 11 1 1
1 株式 東京製鐵 日本 鉄鋼 1 1 1
1 株式 日本特 陶業 日本 ス土石製品 11 1 1 1
1 株式 浜松 クス 日本 電気機器 111 1 1 1 1 1 1 11
株式 O O 日本 ス土石製品 1 11
1 株式 ハ 動機 日本 輸送用機器 1 111 1 1 11
種類 び業種 投資比率
成 年 月曒日現在
種類 業種 投資比率 %
電気機器
化学 1
機械 輸送用機器 鉄鋼 小売業 海運業 薬品
空運業 11
ス 土石製品 食料品
ム製品 金属製品 精密機器
鉱業 1
繊維製品 1 1
電気 ス業 11
紙 1
陸運業 その他製品 サ ビス業 銀行業 建設業 卸売業 非鉄金属 石油 石炭製品 株式
水産 農林業 合計
注 投資比率 ファンドの純資産総額 対 当 業種の評価金額の比率
投資不動産物件 当 項 あ
運用実績 純資産の 移
成 年 月曒日 び 日前1年以内 け 各月曒日 び 計算期間曒日の純資産の 移 以 の通
純資産総額 1 口当 の純資産額 第 1 計算期間曒日
成 1 年 月 日
1 11 1
第 計算期間曒日 成 1 年 月 日
1 1 1
第 計算期間曒日 成 1 年 月 日 第 計算期間曒日
成 1 年 月 日
1 1
第 計算期間曒日 成 1 年 月 日
1
第 計算期間曒日 成 1 年 月 日
111 1 1 1 1
第 計算期間曒日 成 1 年 月 日
1 1
第 計算期間曒日 成 1 年 月 日
1 1 1
第 計算期間曒日 成 年 月 日
11 1 1 1
第 1 計算期間曒日 成 1 年 月 日
1
成 1 年 月曒日 1 1 1
成 1 年 月曒日 1 1 11
成 1 年 月曒日 1 1 1 11
成 1 年 月曒日 1 1
成 1 年 月曒日 1 1 1 1
成 1 年 月曒日 1
成 1 年 1 月曒日 1 1
成 1 年 11 月曒日 1 11
分配の 移
1口当 の分配金 第1計算期間 成11年 月 日 成1 年 月 日
第 計算期間 成1 年 月 日 成1 年 月 日 第 計算期間 成1 年 月 日 成1 年 月 日 第 計算期間 成1 年 月 日 成1 年 月 日 第 計算期間 成1 年 月 日 成1 年 月 日 第 計算期間 成1 年 月 日 成1 年 月 日 第 計算期間 成1 年 月 日 成1 年 月 日 第 計算期間 成1 年 月 日 成1 年 月 日 第 計算期間 成1 年 月 日 成 年 月 日 第1 計算期間 成 年 月 日 成 1年 月 日
収益率の 移
収益率 % 第 1 計算期間 成 11 年 月 日 成 1 年 月 日 1 1 第 計算期間 成 1 年 月 日 成 1 年 月 日 △ 1 第 計算期間 成 1 年 月 日 成 1 年 月 日 △ 第 計算期間 成 1 年 月 日 成 1 年 月 日 11 第 計算期間 成 1 年 月 日 成 1 年 月 日 1 第 計算期間 成 1 年 月 日 成 1 年 月 日 1 第 計算期間 成 1 年 月 日 成 1 年 月 日
第 計算期間 成 1 年 月 日 成 1 年 月 日 1 第 計算期間 成 1 年 月 日 成 年 月 日 △ 第 1 計算期間 成 年 月 日 成 1 年 月 日 △ 第 11 中間計算期間 成 1 年 月 日 成 年 月 日 △ 注収益率 計算期間曒日の分配付 基準価額 当 計算期間の直前の計算期間曒日の分配
手続等の概要 1申込 売 手続等
イ当ファンドの受益権の募集 申込期間中の委託会社 び 売会社の各営業日の営業時間 内 行わ 申込 の受付け 原則 し 午後 時 し 半日営業日の場合 午前 11時 し 受付時間 過 の申込 翌営業日の 扱い し
受益権の申込単位 1万 以 1 単位 し
ハ 付口数の計算 用い 当 受益権の 売価額 申込日の翌営業日 け 基準価額 し
当ファンドの 引 い 金融商品 引法第 条の 定 書面 解除 いわゆ ク リン フ の適用 あ
注 得申込者 委託会社 売会社 得申込 時 あ 当 得申 込者 受益権の振替 行う の振替機関等の口 申出 の し 当 口 当 得申 込者 係 口数の増加の 載 録 行わ 委託会社 び 売会社 当
得申込 の 金の支払い 引換え 当 口 当 得申込者 係 口数の増加の 載 録 行う 委託会社 追加信託 分割 受益権 い 振替機関等の振替口 簿 の新 載 録 社振法 定 項の振替機 関 の通知 行う の し 振替機関等 委託会社 振替機関 の通知 あ 場合 社振法の規定 し い その備え 振替口 簿 の新 載 録 行い 受託 会社 追加信託 生 受益権 い 追加信託の 振替機関の定 方法
振替機関 当 受益権 係 信託 設定し 旨の通知 行い
換金 解約 手続等
イ受益者 委託会社 び 売会社の各営業日 一部解約の実行 請求
請求の受付け 原則 し 午後 時 し 半日営業日の場合 午前11時 し の受付時間 過 の申込 翌営業日の 扱い し
一部解約の実行の請求 委託会社 1 以 1 単位の 金額指定 全額換金 の指 示 行う の し 金額指定 の場合 計算時の保暼 高 請求金額 満 い場合 自動的 全額換金 し 扱わ
一部解約 際し 長期保暼し う 他の投資家 不利益 生 い う 換金 資産売却 の信託財産 傷 け い 基準価額 対し 1 %の率 信託財産 留保金 控除 信託財産 留保
し 受益者の利便性 一部解約の換金額 信託財産留保金の控除前 万 以 の場合 限 信託財産留保金 控除
注保暼 高の時価 万 近辺の 全額換金 請求し 場合 手 金額 万 以 あ 信託財産留保金 控除 あ
例え 保暼 高の時価 万 の 全額換金 請求し 場合 翌営業日の基準価額 昇 換金額 信託財産留保金の控除前 万 超え 信託財産留保金 控 除 の時 信託財産留保金の控除後の手 金額 万 以 あ
例 の う 場合 あ 万 の 金額指定 請求し い 方 手 金額 多 いう 例 い 理 申込方法の 後の変更 一 受付け の 了承く い け 金額指定 一部解約 利用く
い
例： 口保暼し い 場合 税金 考慮し
例 例
基準価額 1 時価評価 時価評価
全額換金 一部解約請求
万 金額指定 一部解約請求 翌営業日基準価額 1 1 基準価額評価 基準価額評価
万 超過
信託財産留保金 控除
信託財産留保金 控除
一部解約の計算の用い 価額 1 1
一部解約口数 口 口
手 金額
保暼 高 口 口
手 金額解約 金 解約口数 信託財産留保金 控除し 基準価額解約価額 し 信託財産留保金 控除 い場合 基準価額 乗 の 源泉徴収税額 控除し
額 税金 い 詳しく 第1 ファンドの状況 手数料等及び税金 課税 の 扱い 覧く い
解約 金 原則 し 一部解約の実行の請求 受付け 日 起算し 営業日目 支払 わ
委託会社 引所 け 引の停 外国為替 引の停 その他や 得 い 情 あ 一部解約の実行の請求の受付け 中 一部解約の実行の請求の受 付け 中 場合 受益者 当 受付中 以前 行 当日の一部解約の実行の請求 撤回 し 受益者 その一部解約の実行の請求 撤回し い場合 当 受付 中 解除し 後の暷初の基準価額の計算日 一部解約の実行の請求 受付け の し 扱う し
注一部解約の実行の請求 振替受益権 行う の し 当 請求 行う受益者 そ の口 開設 い 振替機関等 対し 当 受益者の請求 係 の信託契約の一部解 約 委託会社 行うの 引換え 当 一部解約 係 受益権の口数 口数の抹消の申請 行う の し 社振法の規定 し い当 振替機関等の口 い 当 口数の減少の 載
管理及び運営の概要 1資産管理等
資産の評価
イ基準価額 信託財産 属 資産 受入担保金 用暼価証券 除 法 び社 団法人投資信託協会規則 し 時価評価し 得 信託財産の資産総額 債総額 控除し 金額以 純資産総額 いい 計算日 け 受益権総口数 除し 金額
いい
基準価額 委託会社の毎営業日 算出 委託会社 の照会先 参照 申込 の 売会社 問い合わ 知 原則 し 翌日の日本経済 新聞 掲載 基準価額 1万口単位 表示 の 表
＜基準価額の照会先 委託会社 ＞ わ 投信株式会社
電話番号
受付時間 ： 営業日の午前 時 午後 時 半日営業日 午前 時 午 インタ ム www awa am c
保管
当ファンドの受益権の帰属 振替機関等の振替口 簿 載 録 定 受益証券 行し の 受益証券の保管 関 当 項 あ
信託期間
信託期間 無期限 し 後述の その他 イ信託の終了 の場合 信託 終了し
計算期間
その他 イ信託の終了
イ委託会社 の信託契約 解約 受益者の 暼利 あ 認 しく や 得 い 情 生し 受託会社 合意のうえ の信託契約 解約し 信託 終
了 の場合 い 委託会社 あ 解約し う 旨 監
督官庁 届け出
委託会社 前イの 項 い あ 解約し う 旨 公告し その旨 載し 書面 の信託契約 係 知 受益者 対し 交付し し の信託 契約 係 全 の受益者 対し 書面 交付し 原則 し 公告 行い
ハ前 の公告 び書面 受益者 異議のあ 者 一定の期間内 委託会社 対し異議 述 旨 付 し 一定の期間 一月 い の し
前ハの一定の期間内 異議 述 受益者の受益権の口数 受益権の総口数の 分の1 超え 前 イの信託契約の解約 し
委託会社 の信託契約の解約 し い し 解約し い旨 びその理 公 告し の 項 載し 書面 知 受益者 対し 交付し し の信託契約 係 全 の受益者 対し 書面 交付し 原則 し 公告 行い
前ハ 前 の規定 信託財産の状態 照 し 真 や 得 い 情 生 い 場合 あ 前ハの一定の期間 一月 その公告 び書面の交付 行う
困難 場合 適用し
委託会社 監督官庁 の信託契約の解約の命 受け その命 し い 信託契約 解約し 信託 終了
委託会社 監督官庁 録の 消し 受け 解散し 業務 廃 し 委託会社 の信託契約 解約し 信託 終了 し 監督官庁 の信託契約
関 委託会社の業務 他の投資信託委託会社 引 命 の信託 の 信託約款の変更 当 場合 除 当 投資信託委託会社 受託会社 の間 い 存続し
リ受託会社 その業務 辞任し 解任 委託会社 新受託会社 選任 委託会社 の信託契約 解約し 信託 終了
信託約款の変更
イ 委託会社 受益者の利益の 必要 認 や 得 い 情 生し 受託会社 合意のうえ の信託約款 変更 の し あ 変更し う 旨 びその内容 監督官庁 届け出
委託会社 前イの変更 項のう その内容 重大 の い あ 変更し う 旨 びその内容 公告し の 項 載し 書面 の信託約款 係 知 受益者 対し 交付し し の信託約款 係 全 の受益者 対し 書 面 交付し 原則 し 公告 行い
ハ 前 の公告 び書面 受益者 異議のあ 者 一定の期間内 委託会社 対し異 議 述 旨 付 し 一定の期間 一月 い の し
前ハの一定の期間内 異議 述 受益者の受益権の口数 受益権の総口数の 分の1 超え 前 イの信託約款の変更 し
委託会社 の信託約款の変更 し い し 変更し い旨 びその理 公 告し の 項 載し 書面 知 受益者 交付し し の信託 契約 係 全 の受益者 対し 書面 交付し 原則 し 公告 行い
ハ運用報告書の作成
委託会社 毎計算期間終了後 び償還後 期中の運用経過 組入暼価証券の内容 び暼価証券の売 状況 載し 運用報告書 作成し 直接 売会 社 通 知 受益者 交付し
公告
委託会社 受益者 対し 公告 日本経済新聞 掲載し
受益者の権利等
受益者の暼 主 権利 次の通 収益分配金 対 請求権
受益者 持分 応 委託会社 支払い 決定し 収益分配金 請求 権利 暼し
当ファンド 分配金再投資専用 あ 原則 し 収益分配金 毎計算期間終了日の翌営 業日 税引 後無手数料 再投資
償還金 対 請求権
受益者 持分 応 償還金 請求 権利 暼し
一部解約 換金 請求権
受益者 自己 帰属 受益権 い 直接 売会社 通 委託会社 一部解約 の実行 請求 権利 暼し
帳簿書類の閲覧 謄写の請求権
受益者 委託会社 対し 当 受益者 係 信託財産 関 書類の閲覧 謄写 請求
対者の 請求権
信託契約の解約 信託約款の変更 行う場合 い 一定の期間内 委託会社 対し 異議 述 受益者 受託会社 対し 自己 帰属 受益権 信託財産
第 財務ハイ イ 情報
1以 の情報 投資信託説明書 請求目論見書 の 第 ファンドの経理状況 載 い 財 務諸表 び 中間財務諸表 抜粋し 載し の
当ファンドの 第 期財務諸表 い 公認会計士類家元之氏 監査 受け 第1 期財務諸表 び 中間財務諸表 い 東陽監査法人 監査 び中間監査 受け
わ ファンド 1 貸借対照表
第 期計算期間曒 成 年 月 日現在
第 1 期計算期間曒 成 1 年 月 日現在 分
金額 金額
資産の部 流動資産
金銭信託 1 1
コ ン
株式 1
曑収入金 1 1
曑収配当金 1 1
流動資産合計 資産合計 債の部 流動 債
曑払金 1 1
曑払解約金 1
曑払受託者報酬 1 1 1 1
曑払委託者報酬 11 1 1
流動 債合計 1 1 1
債合計 1 1 1
純資産の部 元本等
元本 1 1 1 111
剰余金
期曒剰余金又 期曒 損金 △ 1 11
分配準備積立金 1 1
元本等合計 11 1 1
純資産合計 11 1 1
損益及び剰余金計算書
第 期計算期間 自 成 1 年 月 日 至 成 年 月 日
第 1 期計算期間 自 成 年 月 日 至 成 1 年 月 日 分
金額 金額
営業収益
受 配当金 11 11 1
受 利息 1
暼価証券売 等損益 △ △1
その他収益 1 1
営業収益合計 △ △1
営業費用
受託者報酬 1
委託者報酬 1 1
営業費用合計 1 1
営業利益又 営業損失 △ △ 1 △1 1
経常利益又 経常損失 △ △ 1 △1 1
当期純利益又 当期純損失 △ △ 1 △1 1
一部解約 伴う当期純利益金額の分配額又
一部解約 伴う当期純損失金額の分配額 △
△ 1 △
期首剰余金又 期首 損金 △ 11
剰余金増加額又 損金減少額 1 1 1 1
当期追加信託 伴う剰余金増加額又 損金減少額
1 1 1 1
剰余金減少額又 損金増加額 1 1 1
当期一部解約 伴う剰余金減少額又 損金増加額
1 1 1
分配金
重要 会計方針 係 項 関 注
項目
第 期計算期間 自 成 1 年 月 日 至 成 年 月 日
第 1 期計算期間 自 成 年 月 日 至 成 1 年 月 日 1暼価証券の 評価基
準及び評価方法
1市場価格のあ 株式 い 移動 均法 時価法 採用 し
市場価格の い暼価証券 い 日本証券業協会の 表 売 参考統計値 均値 金 融機関の提示 価額 し売 気配相場 使用し い
価格情報会社の提供 価額の い 入手し 値段 評 価し
1
収益及び 費用の 計 基準
1受 配当金の計 基準
受 配当金 原則 し 株式の 配当落 日 い 確定配当 金額 予想配当金額 計 し
暼価証券売 等損益の計 基準 約定日基準 計 し
1
そ の 他財務諸表 作 成 の の 基 本
重要 項
1計算期間の 扱い
当 フ ァ ン ド の 計 算 期 間 期 曒 休日の 成1 年 月 日 成 年 月 日
1計算期間の 扱い
当ファンドの計算期間 前期曒及 び当期曒 休日の 成 年 月 日 成 1年 月
中間財務諸表
わ ファンド 1 中間貸借対照表
第 1 期中間計算期間曒 成 1 年 月 日現在
第 11 期中間計算期間曒 成 年 月 日現在 分
金額 金額
資産の部 流動資産
金銭信託 コ ン
株式 1 1 1
曑収入金 1 1 1
曑収配当金 1 1
流動資産合計 1
資産合計 1
債の部 流動 債
曑払金 1 1
曑払解約金 1 1
曑払受託者報酬 1 1 11
曑払委託者報酬 1 11 1
流動 債合計 1 1
債合計 1 1
純資産の部 元本等
元本 1 1 1 1 1 1
剰余金
中間剰余金又 中間 損金 △ △1 分配準備積立金
元本等合計 1
純資産合計 1
中間損益及び剰余金計算書
第 1 期中間計算期間
自 成 年 月 日
至 成 1 年 月 日
第 11 期中間計算期間
自 成 1 年 月 日
至 成 年 月 日
分
金額 金額
営業収益
受 配当金 1 1
受 利息 1 1
暼価証券売 等損益 △ 1 △1 1
その他収益 1 111
営業収益合計 △ 1 1 △ 1
営業費用
受託者報酬 1 1 11
委託者報酬 1 11 1
営業費用合計 1 1 11
営業利益又 営業損失 △ △ △1 1
経常利益又 経常損失 △ △ △1 1
中間純利益又 中間純損失 △ △ △1 1
一部解約 伴う中間純利益金額の分配額又
一部解約 伴う中間純損失金額の分配額 △ △1 11 △ 1
期首剰余金又 期首 損金 △ 1 11
剰余金増加額又 損金減少額 1 1 1
中間追加信託 伴う剰余金増加額又
損金減少額 1 1 1
剰余金減少額又 損金増加額 1 1
中間一部解約 伴う剰余金減少額又
損金増加額 1 1
分配金
重要 会計方針 係 項 関 注
項目
第 1 期中間計算期間 自 成 年 月 日 至 成 1 年 月 日
第 11 期中間計算期間 自 成 1 年 月 日 至 成 年 月 日 1 暼価証券の評価基準
及び評価方法
1市場価額のあ 株式 い 移動 均法 時価法 採用 し
市場価額の い暼価証券 い 日本証券業協会の 表 売 参考統計値 均値 金 融機関の提示 価額 し売 気配相場 使用し い
価格情報会社の提供 価額の い 入手し 値段 評 価し
1
収益及び費用の計 基準
1受 配当金の計 基準 受 配当金 原則 し 株式 の配当落 日 い 確定配 当金額 予想配当金額 計
し
暼価証券売 等損益の計 基準 約定日基準 計 し
1
その他財務諸表作成 の の 基 本 重要 項
1計算期間の 扱い
当フ ァ ン ド の 計算期間 前期曒 及び当期曒 休日の 成
年 月 日 成 1 年 月 日
当 中間計算期間 前期 曒 休日の 成 年 月 日 成 1 年 月 日
1計算期間の 扱い
当フ ァ ン ド の 計算期間 前期曒 休日の 成 1 年 月 日 成 年 月 日
第 内国投資信託受益証券 務の概要
1受益証券の 義書換等 当 項 あ
受益者 簿
受益者 簿 作成し
受益者 対 特 受益者 対 特 あ
受益権の譲渡
受益者 その保暼 受益権 譲渡 場合 当 受益者の譲渡の対象 受益権 載 録 い 振替口 簿 係 振替機関等 振替の申請 の し
前 の申請のあ 場合 前 の振替機関等 当 譲渡 係 譲渡人の保暼 受益権の 口数の減少 び譲受人の保暼 受益権の口数の増加 その備え 振替口 簿 載 録 の し し 前 の振替機関等 振替先口 開設し の い場合 譲受人の振替先口 開設し 他の振替機関等当 他の振替機関等の 位機関 含
社振法の規定 し い 譲受人の振替先口 受益権の口数の増加の 載 録 行わ う通知 の し
前 の振替 い 委託会社 当 受益者の譲渡の対象 受益権 載 録 い 振替口 簿 係 振替機関等 譲受人の振替先口 開設し 振替機関等 異 場合 等 い 委託会社 必要 認 や 得 い 情 あ 断し 振替 停 日や振替停 期間 設け
受益権の譲渡の対抗要件
受益権の譲渡 振替口 簿 の 載 録 け 委託会社 び受託会社 対 抗
受益権の再分割
委託会社 受益権の再分割 行い し 受託会社 協議のうえ 社振法 定 し い 一定日現在の受益権 均等 再分割 の し
償還金
償還金 償還日 い 振替機関等の振替口 簿 載 録 い 受益者償還日 以前 い 一部解約 行わ 受益権 係 受益者 除 当 償還日以前 設定
受益権 得申込 金支払前の 委託会社 売会社の 義 載 録 い 受益権 い 原則 し 得申込者 し 支払い
第 ファンドの詳細情報の項目
暼価証券届出書 第 部 ファンドの詳細情報 の 載項目 以 の通 交付目論見 書 その内容 請求目論見書 載し
第1 ファンドの沿革
第 手続等
1 申込 売 手続等 換金 解約 手続等
第 管理及び運営 1 資産管理等の概要
1資産の評価 保管 信託期間 計算期間 その他
受益者の権利等
第 ファンドの経理状況 1 財務諸表
1貸借対照表
損益及び剰余金計算書 注 表
附属明細表 ファンドの現況 純資産額計算書
